招商银行网上“企业银行”财务报表上传功能操作指南

（客户版）

一、功能简介

财务报表上传功能指客户向我行申请授信时或在授信有效期内，通过“企业网银”客户端软件自主向我行上传电子版的财务报表（excel格式）的功能，客户无需将财务报表送达或邮寄至我行，大大提升了资料传递和处理效率。

二、功能开通

客户开通“财务报表上传”功能的前提，必须先开通企业网银的“自助申请”功能（功能代码：N32010）后，客户即可通过企业网银客户端自主操作，开通“财务报表上传功能”。

针对已在我行开立企业网银，并且已开通“自助申请”功能的客户，可直接在企业网银客户端自主开通“财务报表上传功能”，完成相应的审批模式设置。

若客户还未开通“自助申请”功能或新开户企业，需至我行网点先申请开通“自助申请”功能，操作同上。

功能开通申请操作如下：

1.客户使用管理员用户登陆“企业网银”客户端，进入网银自助申请-经办界面，在“其他业务”一栏中找到“财务报表上传”功能，点击申请。

2.点击“设置标准模式”

3.依此选择经办用户（可多人）、审批用户（不同于经办用户且至少一人），点击确定，完成模式设置。

4.返回上一级界面，点击经办，显示经办成功待审批

5.使用另一个管理员用户登陆网银，在自助申请-审批中，查询刚才经办的记录，完成审批，即可正常使用本功能。

三、报表上传操作

（一）客户首次使用“财务报表上传”功能时，需要选择报表类型，并下载报表模板。

1.进入路径：报表上传->财报类型设置与模板下载。

2.点击蓝字“报表类型设置”，在下拉框中选择报表类型（提供六种类型的报表），公司类客户选择“一般企业（新准则）财报”。

3.选定报表类型，点击“确认”，弹出提示“操作成功”。

4.“报表模板下载”会根据已选定的报表类型对应展示，单击蓝字，下载该报表模板。

（二）财务报表上传经办与审批操作

客户根据招行报表模板，完成报表内容填写后，通过企业网银上传，具体操作如下：

1.使用经办用户登录企业网银客户端。

进入路径：报表上传->上传经办

2.弹出声明，点击确定后，才可以继续录入。

3.点击“模式”下拉框，选择已生效的业务模式。

4.选择日期：点击“报表截至日期”下拉框，选择报表日期，精确到年度月份。

5.选择“客户号”：点击下拉框，选择企业客户号。

6.选择报表口径：点击下拉框，有“合并”、“本部”、“汇总”三个选项。

7.选择报表币种：可选择“人民币”或者“美元”。

8.选择报表显示单位：可选择“元”、“千元”、“万元”、“百万元”。

9.是否审计：根据财务报表是否被会计师事务所审计对应选择。

10.若选择未审计，则浏览并导入已填写完毕的财报，点击经办。

11.若选择已审计，则需要“选择审计意见”和“审计单位”。

12.若无法在审计单位列表中找到事务所名称，请选择“999其他”，并在下方“其他审计单位”中手工输入名称。

13.浏览并上挂本期需要提交的财务报表，点击经办，提交另一管理员审批。。

14.审批。待上传经办完成后，使用审批用户登录网银进行上传审批操作。

进入路径：报表上传->审批

查询已经办的业务：

提供三种查询方式，按日期，按业务参考号，按经办用户。录入对应条件，点击查询。

16.选择业务（可多选），点击审批，可选择同意或否决

（三）上传撤销操作

经办用户可对已经办的报表上传业务进行撤销操作。

1.路径：报表上传->撤销

2.查询已经办的业务，提供两种查询方式，按日期，按业务参考号。录入对应条件，点击查询。

3.选择拟撤销的业务记录（可多选），点击撤销。插销操作无需审批。

（四）报表上传综合查询

经办或审批人可查询所有已发生的业务记录。

1.进入路径：报表上传->综合查询

2.提供三种查询方式，按日期，按业务参考号，按经办用户。录入对应条件，点击查询。

查询结果参考表

请求状态	业务处理结果	含义
等待审批	（空）	已完成经办，待审批
银行受理	（空）	已完成审批，待银行受理
完成	成功	全流程完成
完成	否决	网银审批时被否决
完成	失败	报表上传至银行，被银行退回